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就在債市核查風暴逐漸平息之際，30日又有消息傳出，上周末，嘉實基金現(xiàn)金管理部總監(jiān)吳洪堅被警方帶走協(xié)助調查。目前，吳洪堅的涉案具體情節(jié)以及涉案金額尚不明確，不過，有傳言稱，他被帶走調查，可能與此前監(jiān)管部門一直在嚴查和規(guī)范的債券代持及丙類戶有關。
對此，嘉實基金30日公開回應稱，吳洪堅因個人原因被公安機關調查，目前已被公司停職。嘉實基金強調，吳洪堅早在3年前就不擔任基金經理職務，停職前任現(xiàn)金管理部總監(jiān)，負責流動性產品創(chuàng)新以及未來支付模式的設計開發(fā)，不具體參與基金投資工作。嘉實還表示，公司已對債券交易業(yè)務開展了自查工作，未發(fā)現(xiàn)異常投資交易問題。
今年4月，一場核查風暴席卷了整個債券市場。萬家基金的鄒昱、中信證券的楊輝、齊魯銀行的徐大祝、西南證券薛晨、易方達的一位基金經理以及江海證券的張守剛等數(shù)人，先后證實被帶走調查，其原因均與債券市場的代持及丙類戶有關。債券市場一時“風聲鶴唳”，一些以前債券交易很活躍的券商，比如民生證券、宏源證券等，已經基本把代持、過券等停掉。而嘉實基金的吳洪堅則已經是中國公募基金行業(yè)第三位被帶走的人物。在業(yè)內人士看來，這意味著由審計署、央行等部門聯(lián)合主導的這場債市核查風暴距離平息仍然有一段時間。
Wind統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，吳洪堅在2006年5月10日到2010年3月11日期間曾經擔任過嘉實貨幣基金的基金經理，任職年化收益率為2.98%，在15只同類產品中位居首位。2009年該貨幣基金更新的招募說明書則顯示，吳洪堅曾任職于中國銀行交易中心(上海)，從事人民幣固定收益投資及交易等工作。2005年加入嘉實基金管理有限公司固定收益部工作，任嘉實貨幣市場基金的基金經理助理職務。2006年5月10日開始擔任嘉實貨幣基金的基金經理，2006年10月28日至2010年3月11日擔任嘉實超短債基金經理。WIND數(shù)據(jù)顯示，吳洪堅擔任嘉實超短債基金經理期間的任職年化收益率為3.26%。
稍早之前，中債登禁止信托產品、券商資管、基金專戶等三類機構開立銀行間賬戶，中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心亦明確，同一金融機構法人的所有債券賬戶之間不得進行債券交易。稍后，中債登還發(fā)文強調，不得通過第三方過券方式逃避上述監(jiān)管要求。
除了全面加強對于債券二級市場的交易行為之外，在債券一級市場，監(jiān)管也有全面收緊的跡象。國家發(fā)改委日前發(fā)布通知，將組織對企業(yè)債券發(fā)行申請部分企業(yè)進行專項核查。核查的內容包括：申請發(fā)債企業(yè)規(guī)范運作情況、申請發(fā)債企業(yè)資產、利潤等財務指標的真實性、合規(guī)性、債券擔保的有效性、申請發(fā)債企業(yè)以前各期發(fā)債募集資金的使用情況等多項內容。不過，相對于二級市場上的監(jiān)管而言，業(yè)內人士普遍認為此舉主要是針對地方融資平臺風險。
北京一家券商的固定收益部門負責人對《經濟參考報》記者表示，在監(jiān)管部門一系列加強監(jiān)管的舉措之下，投資者、機構等均對后市的政策走向充滿迷惘。債市出了問題應當加強監(jiān)管，但更重要的是借機進行必要的制度變革，堵住一二級市場之間的利差漏洞。
上海一家券商的債券融資部負責人介紹說，發(fā)改委的文件出來以后，由于缺少相關的具體執(zhí)行方案，現(xiàn)在地方松緊程度各異。一些省份甚至已經要求所有上報的項目均要進行核查�！澳壳皩嶓w經濟和地方政府的資金鏈都十分緊張，融資需求都十分旺盛，而現(xiàn)在IPO融資已經卡死，發(fā)改委的債市核查大大影響了企業(yè)的發(fā)債效率，一旦企業(yè)的資金鏈出現(xiàn)斷裂，恐怕會對實體經濟產生比較嚴重的影響�！彼f。
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