立案調(diào)查僅約一個(gè)月后，上海洗霸（603200.SH）董事及高管涉嫌短線交易的違規(guī)細(xì)節(jié)曝光。12月8日晚間，上海洗霸發(fā)布公告稱，公司近日獲知公司職工代表董事潘陽(yáng)陽(yáng)、公司副總裁索威分別收到上海證監(jiān)局出具的《行政處罰事先告知書》，擬分別被處以10萬(wàn)元和15萬(wàn)元罰款?！督?jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者注意到，今年以來(lái)，上海洗霸因搭上固態(tài)電池概念股價(jià)暴漲，但公司目前相關(guān)業(yè)務(wù)收入規(guī)模較小。
董事及高管合計(jì)擬被罰25萬(wàn)元
上海洗霸11月8日披露的公告顯示，因公司職工代表董事潘陽(yáng)陽(yáng)和公司副總裁索威均涉嫌短線交易，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定對(duì)其分別立案。
僅約一月后，潘陽(yáng)陽(yáng)和索威便收到了《行政處罰事先告知書》，兩人涉嫌短線交易的細(xì)節(jié)也隨之曝光。
經(jīng)查明，潘陽(yáng)陽(yáng)涉嫌違法的事實(shí)如下:2023年9月22日至2025年6月26日期間，潘陽(yáng)陽(yáng)擔(dān)任上海洗霸監(jiān)事，2025年6月27日至今，潘陽(yáng)陽(yáng)擔(dān)任上海洗霸職工代表董事。2024年7月9日至2025年8月11日期間，潘陽(yáng)陽(yáng)利用他人證券賬戶多次在六個(gè)月內(nèi)買入又賣出、賣出又買入上海洗霸股票。期間累計(jì)買入103300股上海洗霸股票，成交金額3286228元；累計(jì)賣出140500股上海洗霸股票，成交金額6856922元。
2024年9月23日至今，索威擔(dān)任上海洗霸副總經(jīng)理。2024年11月14日至2025年8月11日期間，索威利用他人證券賬戶多次在六個(gè)月內(nèi)買入又賣出、賣出又買入上海洗霸股票，期間累計(jì)買入上海洗霸股票143600股，成交金額5721274元，累計(jì)賣出上海洗霸股票172800股，成交金額8381256元。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，上海證監(jiān)局?jǐn)M決定對(duì)潘陽(yáng)陽(yáng)給予警告，并處以十萬(wàn)元罰款；對(duì)索威給予警告，并處以十五萬(wàn)元罰款。
上海洗霸表示，本次行政處罰涉及的主體系公司職工代表董事潘陽(yáng)陽(yáng)和公司副總裁索威，不涉及公司，不會(huì)對(duì)公司的日常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響。
搭上固態(tài)電池概念股價(jià)暴漲
上海洗霸此次董事及高管違規(guī)交易的背景，或與公司股價(jià)的異常波動(dòng)密切相關(guān)。
公開資料顯示，上海洗霸目前主要業(yè)務(wù)是以化學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)，以定制化的復(fù)配水處理特種化學(xué)品（國(guó)內(nèi)行業(yè)常稱為水處理藥劑，國(guó)際上通常稱為水處理特種化學(xué)品）為手段，輔以定制化的水處理設(shè)備，為客戶提供專業(yè)的水處理服務(wù)。公司基于既定的戰(zhàn)略規(guī)劃，在傳統(tǒng)水處理等主營(yíng)業(yè)務(wù)保持穩(wěn)定發(fā)展的同時(shí)，大力推進(jìn)新能源領(lǐng)域電池先進(jìn)材料業(yè)務(wù)的有效突破，以期形成助推公司事業(yè)發(fā)展的第二增長(zhǎng)曲線。
值得關(guān)注的是，自搭上固態(tài)電池概念后，上海洗霸股價(jià)大幅上漲。同花順數(shù)據(jù)顯示，2025年1月2日至12月9日，公司股價(jià)波動(dòng)區(qū)間為21.81元/股—110.50元/股，區(qū)間累計(jì)漲幅199.05%，同期大盤漲幅16.77%。12月9日，上海洗霸收于72.58元/股，跌幅1.73%，總市值127.4億元。
在此期間，上海洗霸實(shí)控人拋出減持計(jì)劃。公司于2025年6月24日披露了《上海洗霸科技股份有限公司控股股東及其一致行動(dòng)人減持股份計(jì)劃公告》。不過(guò)，根據(jù)最新公告，截至10月14日，公司控股股東、實(shí)際控制人王煒博士及其一致行動(dòng)人上海承續(xù)商務(wù)咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、上海匯續(xù)商務(wù)咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）、上海北爾投資管理有限公司均未實(shí)施減持。
此外，今年以來(lái)，上海洗霸多次發(fā)布股票交易異常波動(dòng)公告。公司在相關(guān)公告中表示，公司關(guān)注到近期固態(tài)電池概念受市場(chǎng)關(guān)注度較高，截至目前，公司相關(guān)業(yè)務(wù)暫未形成長(zhǎng)期穩(wěn)定的規(guī)模化收入；同時(shí)，基于產(chǎn)品迭代及市場(chǎng)發(fā)展的不確定性，相關(guān)送樣樣品的檢測(cè)、匹配結(jié)果和應(yīng)用前景也具有較大不確定性。
上海洗霸在三季報(bào)中表示，2025年1-9月，公司鋰離子電池固態(tài)電解質(zhì)粉體材料完成79個(gè)批次送貨，覆蓋48家客戶；新型硅碳負(fù)極材料完成106個(gè)批次送貨，覆蓋38家客戶。截至目前，前述業(yè)務(wù)收入規(guī)模小，對(duì)公司業(yè)績(jī)不構(gòu)成重大影響。
業(yè)績(jī)方面，財(cái)報(bào)顯示，2025年上半年，上海洗霸實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入22466.78萬(wàn)元，同比下降15.85%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)2022.10萬(wàn)元，同比下降51.27%。主要原因?yàn)槿ツ晖诔薪恿撕Ｉ巷L(fēng)力發(fā)電場(chǎng)及配套低碳產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目工程技術(shù)咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，該業(yè)務(wù)的收入額及毛利較高，導(dǎo)致上年同期基數(shù)較大。2025年前三季度，上海洗霸營(yíng)業(yè)收入同比下降5.52%；歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤(rùn)同比下降29.86%。
