證監(jiān)會(huì)12月31日發(fā)布《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》（以下簡稱《實(shí)施辦法》），自2026年6月30日起施行。
據(jù)介紹，《實(shí)施辦法》旨在進(jìn)一步規(guī)范證券期貨市場監(jiān)督管理措施的實(shí)施程序，充分發(fā)揮監(jiān)管措施防范市場風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)市場秩序的作用?！秾?shí)施辦法》起草遵循以下思路：一是堅(jiān)持依法行政，提高監(jiān)管執(zhí)法規(guī)范化水平。二是堅(jiān)持問題導(dǎo)向。堅(jiān)持在2008年試行辦法的基礎(chǔ)上，結(jié)合近年來實(shí)踐中反映的突出問題和法律最新要求，對(duì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行修改完善。三是堅(jiān)持“程序法”定位。主要就監(jiān)管措施的實(shí)施程序作出規(guī)定，對(duì)于監(jiān)管措施的具體適用情形、適用標(biāo)準(zhǔn)、適用對(duì)象等事項(xiàng)，由法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)其他規(guī)章規(guī)定。四是堅(jiān)持監(jiān)管措施及時(shí)矯正功能，突出效率要求。
《實(shí)施辦法》共二十五條，主要包括以下內(nèi)容：
一是明確監(jiān)管措施的種類。列出責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告等十四類比較常用的措施，并將“法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)督管理措施”作為兜底規(guī)定。
二是明確監(jiān)管措施的實(shí)施原則。實(shí)施監(jiān)管措施，應(yīng)當(dāng)遵循依法、效率、公正原則，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的程序，應(yīng)當(dāng)及時(shí)矯正違法行為，防范風(fēng)險(xiǎn)蔓延與危害后果擴(kuò)散，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防控與教育相結(jié)合，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，與行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度以及風(fēng)險(xiǎn)大小相當(dāng)。
三是明確實(shí)施監(jiān)管措施的程序要求。包括監(jiān)管措施的取證、決定、送達(dá)、現(xiàn)場執(zhí)法、回避、法制審核等一般程序要求，事先告知等特別程序要求，以及緊急情況下的快速處置機(jī)制。
四是明確監(jiān)管措施決定的作出及執(zhí)行要求。包括監(jiān)管措施決定書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)、公開要求、送達(dá)程序等。
