日前，天津證監(jiān)局發(fā)布監(jiān)管措施決定書(shū)，曾躋身百億級(jí)陣營(yíng)的債券私募機(jī)構(gòu)藍(lán)石資產(chǎn)管理有限公司（下稱“藍(lán)石資產(chǎn)”），因在私募基金業(yè)務(wù)中開(kāi)展無(wú)關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，被采取出具警示函的監(jiān)管措施，相關(guān)違規(guī)行為亦被記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
經(jīng)天津證監(jiān)局核查確認(rèn)，藍(lán)石資產(chǎn)在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，實(shí)際存在從事與私募基金管理無(wú)關(guān)業(yè)務(wù)的情形，該行為觸犯了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款的規(guī)定。依據(jù)該辦法第三十三條規(guī)定，監(jiān)管部門(mén)對(duì)其作出出具警示函的監(jiān)管決定，明確要求公司認(rèn)真吸取教訓(xùn)、加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，切實(shí)提升合規(guī)運(yùn)作水平，杜絕類似違規(guī)行為再次發(fā)生。
根據(jù)監(jiān)管決定書(shū)內(nèi)容，藍(lán)石資產(chǎn)若對(duì)此次監(jiān)管措施存在異議，可在收到?jīng)Q定書(shū)60日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，或在6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的法院提起訴訟，復(fù)議與訴訟期間，警示函的監(jiān)管措施仍將生效。
作為曾經(jīng)債券私募領(lǐng)域的百億級(jí)機(jī)構(gòu)，資產(chǎn)管理規(guī)模位居國(guó)內(nèi)債券私募基金公司前列，藍(lán)石資產(chǎn)此次因“不務(wù)正業(yè)”被罰引發(fā)行業(yè)熱議。業(yè)內(nèi)人士表示，私募機(jī)構(gòu)需嚴(yán)守業(yè)務(wù)邊界，專注主業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提升合規(guī)水平，尤其是在市場(chǎng)環(huán)境波動(dòng)下，債券私募更應(yīng)通過(guò)強(qiáng)化內(nèi)控與風(fēng)控守住合規(guī)底線，避免因“跨界”經(jīng)營(yíng)進(jìn)一步影響私募規(guī)范發(fā)展。（實(shí)習(xí)生周夢(mèng)琪對(duì)本文亦有貢獻(xiàn)）
