1月19日，廈門證監(jiān)局集中發(fā)布三份監(jiān)管文書，路橋信息（920748.BJ）因2023年-2024年持續(xù)財(cái)務(wù)造假，領(lǐng)受該局2026年1號、2號行政處罰決定書，公司及8名直接責(zé)任人合計(jì)被罰2150萬元，另有11名時(shí)任董事、監(jiān)事、高管被出具警示函追責(zé)，其持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)金圓統(tǒng)一證券也因履職缺位同步領(lǐng)罰。
監(jiān)管調(diào)查結(jié)果顯示，2023年至2024年間，該公司通過簽訂虛假合同、虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)、提前確認(rèn)收入等三重手段，連續(xù)兩年虛構(gòu)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：2023年虛增營業(yè)收入1583.60萬元，占當(dāng)期披露營收的6.66%，對應(yīng)虛增利潤1530.71萬元，占當(dāng)期利潤總額的73.57%；2024年造假情節(jié)進(jìn)一步升級，虛增營業(yè)收入2576.40萬元，占比升至10.71%，虛增利潤2245.93萬元，已超出公司當(dāng)期實(shí)際利潤規(guī)模，占披露利潤總額的103.50%。
連續(xù)兩年的虛假記載，直至2025年9月公司發(fā)布《前期會計(jì)差錯(cuò)更正公告》對上述影響的相關(guān)定期財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行追溯調(diào)整。
對此，路橋信息被廈門證監(jiān)局警告并罰款600萬元，8名直接責(zé)任人合計(jì)被罰1550萬元。其中，時(shí)任董事長于征、時(shí)任董事、總經(jīng)理、董事會秘書魏聰均被處以350萬元罰款，并被采取3年證券市場禁入措施，禁止在禁入期內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)、擔(dān)任上市公司董監(jiān)高等職務(wù)；時(shí)任總會計(jì)師黃育蘋、營銷中心副總經(jīng)理陳嘉鴻等6名相關(guān)責(zé)任人，分別被處以75萬元至250萬元罰款。此外，11名時(shí)任董事、監(jiān)事、高管被廈門證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施，并按規(guī)定記入證券期貨市場誠信檔案。
值得注意的是，該公司公告顯示，魏聰已于處罰決定書下發(fā)當(dāng)日以“個(gè)人原因”辭任公司董事、董事會秘書職務(wù)。路橋信息稱公司及董事會對魏聰任職期間對公司所做的貢獻(xiàn)和努力表示衷心感謝。
在對上市公司及相關(guān)人員追責(zé)的同時(shí)，廈門證監(jiān)局同日發(fā)布公告，指出金圓統(tǒng)一證券作為路橋信息的持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)，未能有效督導(dǎo)公司履行規(guī)范運(yùn)作、信息披露等法定義務(wù)，違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，決定對其采取出具警示函并記入誠信檔案的監(jiān)管措施。
記者注意到，這已是金圓統(tǒng)一證券近三年內(nèi)第二次因投行業(yè)務(wù)履職問題被罰。公開信息顯示，該券商以“投行業(yè)務(wù)為驅(qū)動引擎”，在臺資企業(yè)服務(wù)等細(xì)分領(lǐng)域有一定布局。該公司財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，截至2024年，其投行業(yè)務(wù)凈收入、承銷業(yè)務(wù)凈收入行業(yè)排名分別為第82名、第83名。
從市場整體來看，開年以來山東、吉林、海南等多地證監(jiān)局已陸續(xù)開出2026年“1號罰單”，違規(guī)事由集中于信息披露違法、審計(jì)程序執(zhí)行不到位等領(lǐng)域，顯示監(jiān)管從嚴(yán)的節(jié)奏持續(xù)加快。
