近日，廣東證監(jiān)局披露，此前對(duì)廣東廣墾太證私募股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“廣墾太證”）采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
《行政監(jiān)管措施決定書》顯示，經(jīng)查，廣墾太證在開展私募投資基金管理業(yè)務(wù)過程中，存在多項(xiàng)違規(guī)行為：一是委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)從事資金募集活動(dòng)；二是未按3只基金（廣東廣墾太證農(nóng)業(yè)供給側(cè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)等）的合同約定向有關(guān)投資者進(jìn)行信息披露；三是投資者適當(dāng)性管理不到位，未按合格投資者標(biāo)準(zhǔn)對(duì)在管產(chǎn)品的1名投資者資產(chǎn)證明進(jìn)行認(rèn)定。
有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，上述違規(guī)行為共同指向了公司內(nèi)部治理和風(fēng)險(xiǎn)控制的系統(tǒng)性漏洞。廣東證監(jiān)局在《行政監(jiān)管措施決定書》中要求，廣墾太證應(yīng)高度重視并采取切實(shí)有效的措施對(duì)存在的問題進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行問責(zé)，并提交書面整改報(bào)告。
3月9日，記者就公司收到警示函事項(xiàng)致電咨詢廣墾太證，工作人員未予回復(fù)并掛斷電話。
公開資料顯示，廣墾太證成立于2013年11月，主要從事私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)，公司總部位于廣州，管理基金規(guī)模近30億元。2025年9月，廣墾太證相關(guān)推文中提及，廣墾太證為廣東農(nóng)墾集團(tuán)參股的混合所有制企業(yè)，也是廣東農(nóng)墾集團(tuán)旗下唯一的私募股權(quán)投資平臺(tái)，公司通過參股、并購(gòu)、控股投資等方式，重點(diǎn)聚焦人工智能、合成生物、農(nóng)業(yè)消費(fèi)等領(lǐng)域。
