3月13日晚間，天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“天風(fēng)證券”）連發(fā)4條公告，稱收到來(lái)自湖北證監(jiān)局、福建證監(jiān)局的多條處罰，涉及違法提供融資、信披違規(guī)等多項(xiàng)違法事實(shí)，天風(fēng)證券合計(jì)被罰款1900萬(wàn)元、并暫停開(kāi)展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年，高層余磊、許欣因違法行為情節(jié)嚴(yán)重被采取終身市場(chǎng)禁入措施。
被罰1900萬(wàn)元 涉嫌違法提供融資、信披違規(guī)
3月12日，福建證監(jiān)局下發(fā)《行政處罰事先告知書(shū)》（閩證監(jiān)函[2026]131號(hào)、閩證監(jiān)函[2026]132號(hào)），并于13日正式下發(fā)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局行政處罰決定書(shū)》（[2026]2號(hào)、[2026]3號(hào)），涉及未及時(shí)披露福建省永安林業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司持股變動(dòng)信息的行為。
對(duì)于上述信披違規(guī)，福建證監(jiān)局責(zé)令天風(fēng)證券改正，給予警告，并處以400萬(wàn)元罰款；王琳晶作為天風(fēng)證券總裁，主持天風(fēng)證券經(jīng)營(yíng)管理工作，未及時(shí)組織天風(fēng)證券履行關(guān)于永安林業(yè)持股變動(dòng)信息披露義務(wù)，被給予警告，并處以140萬(wàn)元罰款。
根據(jù)湖北證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》（[2026]5號(hào)），天風(fēng)證券以自有資金為當(dāng)代集團(tuán)提供融資55.02億元，以管理的客戶資產(chǎn)為當(dāng)代集團(tuán)提供融資30.24億元，以股權(quán)意向金名義向股東武漢商貿(mào)的關(guān)聯(lián)人光谷融資租賃轉(zhuǎn)款5億元，為股東文峰股份的關(guān)聯(lián)人薛某指定的相關(guān)公司提供3億元融資。
因未按規(guī)定披露與當(dāng)代集團(tuán)、光谷融資租賃的關(guān)聯(lián)交易，天風(fēng)證券2020年至2022年年度報(bào)告存在重大遺漏。針對(duì)為股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資的行為、信息披露違法行為兩項(xiàng)違法事實(shí)，湖北證監(jiān)局決定，對(duì)天風(fēng)證券給予警告，并處以1500萬(wàn)元的罰款；對(duì)余磊、許欣、翟晨曦、王琳晶、馮琳給予警告，分別處以600萬(wàn)元、600萬(wàn)元、330萬(wàn)元、300萬(wàn)元和300萬(wàn)元罰款。
另外，鑒于余磊、許欣的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)其采取終身市場(chǎng)禁入措施，自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，或擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。
私募業(yè)務(wù)暫停 公司高層將接受監(jiān)管談話
根據(jù)《湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)天風(fēng)證券股份有限公司采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、責(zé)令處分有關(guān)人員及監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定》（[2026]7號(hào)）和《湖北證監(jiān)局關(guān)于對(duì)天風(fēng)天睿投資有限公司采取暫停相關(guān)業(yè)務(wù)及出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》（編號(hào)：[2026]8號(hào)）。
天風(fēng)證券部分員工存在多項(xiàng)問(wèn)題，包括推介非公司代銷的金融產(chǎn)品的情形，違規(guī)與武漢當(dāng)代天信財(cái)富投資管理有限公司協(xié)同開(kāi)展業(yè)務(wù)，違規(guī)銷售福升安心穩(wěn)健1號(hào)固定收益類私募投資基金，以及公司經(jīng)營(yíng)決策不審慎，對(duì)子公司及分支機(jī)構(gòu)管控不力，未有效控制風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)，天風(fēng)證券還存在2022年業(yè)績(jī)預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確、個(gè)別研究報(bào)告制作和發(fā)布不規(guī)范、個(gè)別投資銀行類項(xiàng)目執(zhí)業(yè)不規(guī)范、組織架構(gòu)與私募基金業(yè)務(wù)整改不到位、人員管理及備案工作不規(guī)范、物業(yè)子公司經(jīng)營(yíng)范圍事項(xiàng)違反承諾等問(wèn)題。
對(duì)此，湖北證監(jiān)局決定，自收到本決定書(shū)之日起，天風(fēng)證券將暫停開(kāi)展代銷私募金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)2年；自收到本決定書(shū)之日起10個(gè)工作日內(nèi)，根據(jù)有關(guān)制度規(guī)定，對(duì)上述行為涉及的責(zé)任人員進(jìn)行處分，并自作出處分決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向該局書(shū)面報(bào)告；公司董事長(zhǎng)、總裁、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官于2026年3月19日10時(shí)攜帶有效身份證件到該局接受監(jiān)管談話。
天風(fēng)證券旗下的天風(fēng)天睿投資有限公司，因存在經(jīng)營(yíng)突破業(yè)務(wù)范圍、管理的部分私募基金產(chǎn)品運(yùn)作不規(guī)范、私募債存在非市場(chǎng)化發(fā)行等問(wèn)題，湖北證監(jiān)局對(duì)其采取暫停新設(shè)私募基金產(chǎn)品1年和出具警示函的監(jiān)督管理措施，自收到本決定書(shū)之日起1年內(nèi)不得新設(shè)私募基金產(chǎn)品，上述監(jiān)督管理措施記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
