日前，兩家證券公司收到浙江證監(jiān)局罰單。其中，浙商證券因托管部門的違規(guī)問題，以及對(duì)資管子公司、私募子公司和另類子公司合規(guī)管理不到位，被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。與此同時(shí)，原財(cái)通證券員工彭某、楊某則因從業(yè)期間未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范，雙雙被采取監(jiān)管談話措施。
公告顯示，浙江證監(jiān)局共提出了浙商證券兩項(xiàng)違規(guī)問題：一是個(gè)別核心業(yè)務(wù)崗位人員不具備2年托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，托管業(yè)務(wù)辦公場(chǎng)所未獨(dú)立，基金投資監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程不完善，對(duì)托管部門從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為及投資基金管理不健全，違反了相關(guān)規(guī)定。
此外，浙江證監(jiān)局還表示，浙商證券對(duì)資產(chǎn)管理子公司、私募投資基金子公司和另類投資子公司的合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條的規(guī)定。最終決定對(duì)該公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
浙江證監(jiān)局同時(shí)要求，浙商證券需認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，強(qiáng)化各項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行追責(zé)問責(zé)，并在收到上述決定之日起3個(gè)月內(nèi)向浙江證監(jiān)局提交書面整改和問責(zé)報(bào)告。
另一家券商財(cái)通證券的兩位從業(yè)者也同時(shí)收到罰單。浙江證監(jiān)局公告顯示，證券從業(yè)者彭瑜、楊玉，因在財(cái)通證券從業(yè)期間，存在未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范的情形，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第222號(hào)）第六條第一款的規(guī)定，被浙江證監(jiān)局決定采取監(jiān)管談話措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。
值得注意的是，上述條款明確，為公司債券發(fā)行提供服務(wù)的承銷機(jī)構(gòu)、受托管理人，以及資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和監(jiān)管規(guī)則，按規(guī)定和約定履行義務(wù)。
公開信息顯示，上述兩人的名字曾一同出現(xiàn)在某公司債公告中，身份是受托管理人財(cái)通證券的聯(lián)系人。而在今年2月，財(cái)通證券曾被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取警示函的行政監(jiān)管措施，主要原因就是存在以下問題：
一是債券內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，個(gè)別項(xiàng)目?jī)?nèi)核制衡性不足，質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，個(gè)別項(xiàng)目對(duì)影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等重大事項(xiàng)核查不充分；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個(gè)別項(xiàng)目未對(duì)存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注，未能有效督促發(fā)行人履行信息披露義務(wù)。
