近日，廣東證監(jiān)局披露的相關(guān)行政監(jiān)管措施決定書顯示，因違規(guī)募資、微信下達(dá)交易指令兩項(xiàng)違規(guī)行為，廣州市圓石投資管理有限公司（下稱“圓石投資”）被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
具體來看，公告顯示，圓石投資存在的違規(guī)行為包括：一是委托不具有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)從事資金募集活動(dòng)，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（下稱《私募辦法》）第二十三條第九項(xiàng)、《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（下稱《若干規(guī)定》）第六條第一款第八項(xiàng)的規(guī)定。
二是主要通過微信等方式下達(dá)投資交易指令，且未按公司內(nèi)部制度要求制作風(fēng)控部門的審核確認(rèn)單，未能妥善保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，違反了《私募辦法》第二十六條的規(guī)定。
根據(jù)《私募辦法》第三十三條以及《若干規(guī)定》第十三條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對圓石投資采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
公開資料顯示，圓石投資成立于2011年10月27日，注冊資本為1000萬元。公司實(shí)控人為黃詠，持股比例為67%，早期曾在廣東省可口可樂（KO）食品飲料有限公司IT部擔(dān)任IT主管，還曾擔(dān)任廣州市網(wǎng)聯(lián)科技發(fā)展有限公司、廣州市昊富投資管理有限公司總經(jīng)理。
