3月19日，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會（以下簡稱“香港證監(jiān)會”）在官網(wǎng)發(fā)布消息稱，元大證券（香港）有限公司（以下簡稱“元大證券”））前負責人郭哲榮進行恒生指數(shù)期權(quán)的對盤交易及操作秘密賬戶，禁止郭哲榮重投業(yè)界四年半，由2026年3月19日起至2030年9月18日止，并處以罰款100萬港元。
香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2020年7月2日至2020年11月24日期間，郭哲榮在擔任元大證券自營交易員時，以協(xié)調(diào)的交易模式，在元大證券的自營交易賬戶與一個以其妻子的名義在另一家經(jīng)紀行持有的證券交易賬戶之間，執(zhí)行了25項恒生指數(shù)期權(quán)的對盤交易，這些對盤交易使其妻子的賬戶在損害元大證券利益的情況下獲得名義利益。
另外，郭哲榮以在當時的買賣價差以外的價格執(zhí)行多項對盤交易，可能會干擾到正常定價過程的中立性和客觀性；郭哲榮曾將其妻子賬戶內(nèi)部分所得收益轉(zhuǎn)移至其個人賬戶，最終得以從有關(guān)對盤交易中獲利。對此，香港證監(jiān)會認為，郭哲榮的行為除了在損害元大證券利益的情況下讓其妻子獲利，同時也削弱了市場的廉潔穩(wěn)健。
經(jīng)查，郭哲榮向元大證券隱瞞了他在其妻子的賬戶中擁有的實益權(quán)益，在另一家經(jīng)紀行擁有的兩個證券交易賬戶，以及他在這些賬戶中進行的個人交易活動。在隱瞞這些賬戶的同時，郭哲榮多次向元大證券提交虛假申報，聲稱他除了一個已獲元大證券批準的賬戶外，并無維持任何屬他名下或他對其有實益擁有權(quán)或影響力的其他證券交易賬戶。
香港證監(jiān)會稱，郭哲榮的上述行為違反了元大證券的員工交易政策，并妨礙元大證券監(jiān)察其個人交易活動。郭哲榮行為性質(zhì)嚴重且屬于不誠實，因而令人對他獲發(fā)牌的適當人選資格產(chǎn)生關(guān)注，香港證監(jiān)會在決定采取上述處分時，已綜合考慮郭哲榮在解決香港證監(jiān)會提出的關(guān)注事項方面表現(xiàn)合作以及其過往并無遭受紀律處分的紀錄。
