日前，港股上市券商金融街證券發(fā)布公告稱，公司非執(zhí)行董事王琳晶此前在天風(fēng)證券任職期間，因信披違規(guī)等行為，被多地證監(jiān)局予以處罰。公司表示，該事件與集團事務(wù)及公司其他董事、高級管理層無關(guān)，不會對集團業(yè)務(wù)營運造成影響。
金融街證券近來風(fēng)波不斷。因內(nèi)控問題，金融街證券幾個月來已收到來自中國人民銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行以及多地證監(jiān)局的十余張監(jiān)管罰單。這家自2025年9月更名的老牌券商，在引入國有資本后將如何解決自身內(nèi)控“危機”，發(fā)展路徑還面臨怎樣的機遇與挑戰(zhàn)，仍有待觀察。
監(jiān)管罰單劍指內(nèi)控問題
相關(guān)監(jiān)管公告顯示，金融街證券非執(zhí)行董事王琳晶在天風(fēng)證券任職期間，因天風(fēng)證券信息披露違法行為，被中國證監(jiān)會湖北監(jiān)管局給予警告，并處以300萬元罰款；因天風(fēng)證券在信息披露、規(guī)范運作方面存在違規(guī)，被上海證券交易所予以公開譴責(zé)，相關(guān)處分將記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫；因天風(fēng)證券未及時披露永安林業(yè)持股變動信息，被中國證監(jiān)會福建監(jiān)管局給予警告，并處以140萬元罰款。
王琳晶向金融街證券確認(rèn)，除已披露內(nèi)容外，無其他需按上市規(guī)則披露的相關(guān)資料，也無其他需向股東提請注意的事項。
公司及董事會表示，該事件與集團事務(wù)及公司其他董事、高級管理層無關(guān)，不會對集團業(yè)務(wù)營運造成影響。公司將持續(xù)關(guān)注上述事項的進(jìn)展情況，按上市規(guī)則要求適時發(fā)布進(jìn)一步公告。
近四個月內(nèi)，金融街證券因為內(nèi)控等問題密集收到十余張監(jiān)管罰單。
今年3月，中國人民銀行內(nèi)蒙古自治區(qū)分行發(fā)布一則行政處罰決定書。決定書顯示，金融街證券因存在未按規(guī)定完善反洗錢內(nèi)部控制制度規(guī)范、未提交應(yīng)上報的可疑交易等多項違規(guī)行為，被罰款141.2萬元，公示期限三年。
此外，2025年底至2026年初，金融街證券還收到了來自內(nèi)蒙古、廣東、上海等地證監(jiān)局的多張罰單。
今年1月，上海證監(jiān)局一次性對金融街證券開出4張罰單，涉及上海虹口區(qū)飛虹路、海倫路兩家營業(yè)部及2名員工，違規(guī)事由包括員工推介非代銷產(chǎn)品并獲利、投顧業(yè)務(wù)留痕不全、委托第三方招攬客戶等，相關(guān)主體均被出具警示函。
2025年12月底，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對金融街證券總部及5名員工作出處罰，經(jīng)查，公司多地員工存在私售非公司代銷產(chǎn)品、私自組織客戶簽訂私募協(xié)議并歸集資金至個人賬戶、私募推介材料不合規(guī)且含誤導(dǎo)性表述、銷售中向客戶輸送不正當(dāng)利益等違規(guī)行為。監(jiān)管部門責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，要求2026年每3個月提交合規(guī)報告，并在3個月內(nèi)完成整改，涉事5名員工均被出具警示函。
同期，廣東證監(jiān)局也對其潮州熙泰大道營業(yè)部及2名員工開出警示函，原因是員工存在違規(guī)承諾保本保收益、私售非公司產(chǎn)品等行為。
據(jù)不完全統(tǒng)計，2025年12月至2026年3月，金融街證券累計收到13張罰單，其中公司層面4張、員工層面9張，核心違規(guī)集中在私售非代銷產(chǎn)品、承諾保本保收益、反洗錢內(nèi)控缺失等方面。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這反映出公司分支機構(gòu)內(nèi)控失效、合規(guī)管控存在嚴(yán)重不足。
戰(zhàn)略重構(gòu)存在不確定性
金融街證券原名恒泰證券，成立于1998年12月。2022年，天風(fēng)證券作價18億元向北京華融綜合投資有限公司轉(zhuǎn)讓其所持恒泰證券2.49億股股份。此后，北京金融街投資（集團）有限公司通過其控股平臺，合計持有公司29.99%股權(quán)，并于2023年1月30日獲證監(jiān)會批準(zhǔn)成為公司主要股東，正式確立了對恒泰證券的實際控制地位。
2025年9月，公司由恒泰證券更名為金融街證券。在業(yè)內(nèi)人士看來，這一舉措有望借助金融街集團的國有資本背景與品牌優(yōu)勢，擺脫原有民營資本主導(dǎo)的標(biāo)簽，實現(xiàn)從區(qū)域性券商向全國性綜合金融服務(wù)平臺的戰(zhàn)略躍遷。
2025年以來，金融街證券經(jīng)歷了密集的高層人事變動與公司治理結(jié)構(gòu)調(diào)整。
據(jù)金融街證券2025年11月25日臨時股東大會公告顯示，公司當(dāng)日召開的臨時股東大會以100%贊成票通過了撤銷監(jiān)事會并修改《公司章程》等多項決議，監(jiān)事會于當(dāng)日正式撤銷，監(jiān)事于蕾、陳風(fēng)及王慧不再擔(dān)任監(jiān)事職務(wù)。
高層管理人員也發(fā)生了密集變動。業(yè)內(nèi)人士表示，新管理團隊的到來，盡管存在戰(zhàn)略連續(xù)性中斷、內(nèi)控真空、合規(guī)風(fēng)險積聚等隱憂，但也往往為公司帶來戰(zhàn)略重塑契機，激發(fā)組織活力。
此前，金融街證券曾披露一份亮眼的2025年業(yè)績快報。公告顯示，截至2025年12月31日，公司全年獲得股東應(yīng)占溢利約為人民幣3.27億元，2024年同期則為1.76億元，同比大幅增長約86%。董事會方面表示，與2024年相比，2025年經(jīng)營業(yè)績的上升，主要原因為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營投資業(yè)務(wù)收入增加所致。
未來，金融街證券將如何彌補自身合規(guī)漏洞，其引入國有資本后的戰(zhàn)略重構(gòu)將為公司帶來哪些機遇和挑戰(zhàn)，仍有待觀察。
